北京時間2月11日早間消息，據路透社報道，一位知情人士透露，美國經紀行業(yè)自律監(jiān)管機構美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）提出一項計劃，準備禁止華爾街從業(yè)人員在投資者及經紀公司之間的法律糾紛中擔任仲裁員。
金融業(yè)監(jiān)管局的計劃意味著投資者可以選擇由三名公共仲裁員組成的小組進行仲裁，其中不能包括任何有行業(yè)關聯(lián)的人員。
知情人士透露，根據這項計劃，此前曾是銀行家、經紀人的人員將無法擔任仲裁員，并且曾代表券商的律師也在禁止范圍之列，即便為券商服務的時間非常短暫。
金融業(yè)監(jiān)管局允許從金融業(yè)離職至少五年以上，且累計的從業(yè)時間不得超過20年的人員擔任公共仲裁員。
根據這項計劃，金融從業(yè)人員將轉而成為“非公共仲裁員”，借助行業(yè)經驗來參與到行業(yè)實體之間的糾紛解決工作。
作為美國零售券商的監(jiān)管方，金融業(yè)監(jiān)管局負責運營證券仲裁平臺，投資者和券商要在該平臺上解決法律糾紛。金融業(yè)監(jiān)管局一位女發(fā)言人拒絕對最新的計劃發(fā)表評論。
在金融業(yè)監(jiān)管局6400名仲裁員中，有逾3500人被認為公共仲裁員。目前尚不清楚這些公共仲裁員中有多少人有金融行業(yè)背景，但是一些律師預計規(guī)模在1000人左右。
金融業(yè)監(jiān)管局的數(shù)據顯示，只有公共仲裁員的案件和公共與非公共仲裁員混合的案件在結果上并無顯著分別。但是，客戶的律師卻抱怨公眾仲裁員可能來自華爾街，因此存在行業(yè)偏見，而此次新的提議將解決這一問題。
該舉措需要得到金融業(yè)監(jiān)管局董事會以及美國證券交易委員會的批準。
2011年，金融業(yè)監(jiān)管局要求仲裁小組要包括一名非公共仲裁員，但隨后又改變政策，讓投資者選擇完全由公共仲裁員組成的小組。2013年，該機構決定與對沖基金、共同基金相關的人員不得擔任公共仲裁員。
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