| [推薦]廈門獵頭公司-證監(jiān)會(huì)對(duì)ST慧球系列案開出34.8億元罰單 |
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| （作者: www.egrrc.com 來源:中國(guó)行業(yè)信息網(wǎng) 采編:精英獵頭 更新時(shí)間:2017/2/27 9:07:57 共有916人次瀏覽） |
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對(duì)于引發(fā)市場(chǎng)及社會(huì)輿論高度關(guān)注的ST慧球“1001項(xiàng)奇葩議案”系列案件，證監(jiān)會(huì)開出了罰沒款總額合計(jì)達(dá)34.8億元的高額行政處罰罰單，鮮言等11名當(dāng)事人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
近期，證監(jiān)會(huì)已查明鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場(chǎng)、匹凸匹金融信息服務(wù)上海股份有限公司原“上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司”涉嫌信息披露違法違規(guī)等8宗系列案件，并對(duì)相關(guān)案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在昨日召開的例行發(fā)布會(huì)上，對(duì)該系列案件的情況進(jìn)行了介紹。
8宗系列案件查明原委
廣西慧球科技股份有限公司下稱“ST慧球”“1001項(xiàng)議案”于今年1月4日在網(wǎng)上曝出，隨后立即引發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)輿論的廣泛關(guān)注。證監(jiān)會(huì)1月5日對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查，經(jīng)過統(tǒng)一部署、迅速行動(dòng)，以奇葩議案事件為引子，全面拓展了調(diào)查的廣度深度、對(duì)涉案違法人員進(jìn)行了全面清查、并對(duì)涉案違法行為進(jìn)行了深度挖掘，系列案件在短時(shí)間內(nèi)得到了迅速查辦。
關(guān)于ST慧球“1001項(xiàng)議案”事件，證監(jiān)會(huì)查明了如下事實(shí)：
在鮮言指使下，ST慧球于2017年1月在“1001項(xiàng)議案”信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將議案的臨時(shí)公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，慧球科技董事會(huì)拋出并審議“1001項(xiàng)議案”的行為，違反了公司守法義務(wù)以及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，ST慧球的披露渠道違反了法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反了法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
張曉軍申明，“1001項(xiàng)議案”事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權(quán)威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。
此外，證監(jiān)會(huì)還一并查明了“1001項(xiàng)議案”的始作俑者鮮言等，以及相關(guān)上市公司存在的一系列違法事實(shí)。具體包括如下七項(xiàng)：
2014年1月至2015年4月，鮮言持有的“多倫股份”比例變動(dòng)兩次超過5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告并予披露。2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”匹凸匹價(jià)格。
2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。
2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司名稱、公司經(jīng)營(yíng)范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。
2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。
顧國(guó)平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。
2016年4月26日至27日，鮮言安排其實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國(guó)平簽訂《經(jīng)營(yíng)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。
鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國(guó)平�；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實(shí)不符，為虛假記載。
猛藥去疴 鮮言獲罰34.7億元
張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，依據(jù)《證券法》第193條第1、3款、第203條、第233條以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》有關(guān)處罰幅度、禁入期限的上限條款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定作出如下處罰：
對(duì)匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬元罰沒款；對(duì)鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱股價(jià)案處以約34.7058億元罰沒款；對(duì)慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以943萬元罰沒款。同時(shí)擬對(duì)鮮言等11名當(dāng)事人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
對(duì)該系列案件，證監(jiān)會(huì)擬作出罰沒款金額總計(jì)達(dá)到近34.8億元，僅鮮言一人獲罰金額就達(dá)到34.7億元，這也是我國(guó)資本市場(chǎng)有史以來，通過行政處罰方式對(duì)自然人開出的最高額罰單。
據(jù)了解，按照法定程序，證監(jiān)會(huì)還將聽取上述案件當(dāng)事人陳述、申辯意見，并依法盡快作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定。
張曉軍表示，對(duì)于在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的鮮言及其他相關(guān)當(dāng)事人涉及的其他違法行為線索，證監(jiān)會(huì)將本著深挖嚴(yán)究、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦。涉嫌犯罪的，將堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
他說，證監(jiān)會(huì)將積極貫徹穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，將防控風(fēng)險(xiǎn)擺在更加重要的位置，依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)資本市場(chǎng)各類違法行為堅(jiān)持“零容忍”、“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價(jià)，為資本市場(chǎng)撐起一片藍(lán)天。
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